，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利

  涉案期间，王文海系证券公司从业人员。2021年9月至11月，王文海等人通过某资本管理有限公司（以下简称某资本公司）参与某技术股份有限公司（以下简称某股份公司）向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的战略配售（后相关股票在北京证券交易所上市交易）。其中，王文海认购8万股，金额98万元。2023年11月23日，某资本公司将代王文海持有的股票通过证券交易市场全部卖出，卖出金额1,712,502.23元。扣除相关证券交易直接税费后，王文海违法来得到的为737,594.43元。

  上述违法事实，有涉案证券账户有关的资料、银行流水、询问笔录、交易记录、交易所计算结果等证据证明，足以认定。

  我局认为，王文海作为证券从业人员，通过某资本公司持有、买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

  王文海在其申辩材料中提出：一是并未参与案涉股票的具体交易过程；二是实际收益为43万元，事先告知书认定违法来得到的数额与其实际所得并不一致；三是如实陈述、积极努力配合调查。综上，请求减轻处罚。

  我局认为，一是在案证据显示，王文海向某资本公司出资，且知悉相关资金系用于认购某股份公司战略配售的相关股票，构成《证券法》第一百八十七条所述违背法律规定的行为。二是违法来得到的认定并不以当事人实际所得为依据，某资本公司因代王文海等人持有股票所产生的所得税等税费和相关贷款利息，属于非直接交易税费或向他人借用资金所支付的费用，不在违法来得到的中扣除。三是当事人关于如实陈述、积极努力配合等情节，我局在量罚时已予以最大限度地考虑。综上，对王文海的申辩意见不予采纳。

  结合当事人存在如实陈述、配合调查等情况，根据当事人违背法律规定的行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送深圳证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。